Расширение сервиса ЦБ по выявлению реальных держателей контроля,
Центральный банк расширил сервис уведомления о реальных держателях контроля: теперь клиенты могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, даже если они не занимают официальных должностей.
Ранее требовалось сообщать только о реальных владельцах; теперь добавлено уведомление о теневых руководителях — лицах, которые реально принимают решения, но формально не числятся в руководстве. Такие лица могут быть советниками, помощниками или лицами, действующими по доверенности и влияющими на руководство.
Из‑за санкционных рисков многие бенефициары стараются отойти от прямого владения активами и управлять ими через доверенных лиц. Это затрудняет выявление цепочки контроля и анализ рисков, чтобы ограничить сомнительные сделки.
Регулятор подчеркнул, что анонимность заявителя сохраняется и персональные данные предоставлять не нужно.
В текущем году запущены сервисы для анонимной подачи информации об инсайдерах, выгодных сделках, нарушениях инсайдерской политики и другой деятельности, которая может вызвать волатильность на рынке. Полученные сведения будут рассмотрены регулятором.
Оба сервиса не предусматривают ответной связи, заявителю не выплачивается вознаграждение. Рекомендуется указывать максимально полные идентификационные данные и подробное изложение фактов, чтобы повысить вероятность рассмотрения обращения.
